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課程介紹：

風險管理與內部控制，是現代企業持續發展，創造基業長青的科學治理的重要系統方法。尤其AI+新技術時代，更是企業高質量發展必不可少的自我管控手段，也是企業核心競爭力的重要能力體現。

本課程根據當今現代企業（尤其大型國企、跨國集團）面臨的競爭態勢和內部監察審計及風險管控的迫切需要，基于塑造企業紀檢監察、風險管理、內部審計督察等人員專業能力和賦能的課程，是就如何提升企業團隊的風險管理與內部檢查稽核和風險識別、預防、管控能力和專業水平而設計的課程。旨在通過現代企業的公司治理理念原理、風險識別、預防與管控、科學檢查與稽核、內部審計等的系列專業理論工具方法綜合精講和審計、紀檢監察的方法論結合，是融合博文老師20多年財務審計總監和紀檢監察、內部控制與風險管理、內審等內訓的職場從業經驗和培訓經驗綜合研究成果課程。通過專業理論系統講授+專題案例研討+授漁式內審操作訓練+問題專案分析等方式，旨在提升學員與時俱進的風控內審工作站位，拓展專業視野，夯實紀檢內審科學風險管理意識，塑造內審及稽核檢查的專業知識體系，提高發現內部風險、識別違紀和管控風險、審查舞弊、科學監察效能的內審綜合能力，為組織（單位）構建全方位全流程風險管理和內部控制、審計管理體系夯實基礎。

課程收益

1) 學習掌握AI+時代企業的公司治理的真諦，啟發引領學員正確認識企業高質量發展過程的風險預防與管控的意義，樹立科學審計有效發現風險、預防風險的理念，構建科學預防與管控風險的思維和專業共識，提高風險防控與內部審計的視野和認識高度，為學員構建一套內部審計與風險防控管理的知識體系和思想方法；

2) 學習現代企業風險管理與內部控制的專業基礎知識，掌握并應用審計、風險防控的工具方法論于紀檢監察、董事會監督檢查、風險管理、內審管理、監事會履職及案件查處和內部控制體系完善等職務工作中；

3) 學習掌握企業風險要素及風險點的基本識別和判斷方法；提高發現舞弊行為、危害公司利益的風險行為、現象及管理漏洞，提升分析風險識別風險的能力；

4) 掌握企業全面風險管理體系及內部控制系統的構成與內涵，學會運?內部控制工具方法于日常工作中，學會科學及時發現、識別、分析、評價經營管理中的風險點并加以報告、處理；探討AI+新技術的應用。

5) 通過本課程學習訓練，為全面加強風險的專業意識，提升學員職業道德規范、職業風險識別、腐敗和舞弊預警，以及內部風險控制能力和管理能力，為建設企業科學規范長效的內部控制環境與風險管控，合規管理機制和內審體系夯實基礎。

培訓對象

公司各級風險管理、內部審計、紀檢監察、風險監測、法務督察等人員；董秘、監事、職代會等相關人士。

課程大綱

引子：從一個內部審計案件看企業風險管控……

開篇：新形勢與新挑戰

---企業風控面臨的新形勢、新挑戰、新國策

1.1企業反腐面臨的新形勢

1.2企業反腐面臨的新挑戰

1.3企業反腐新國策---企業反腐新國策解讀

1.4國際反腐新趨勢---《聯合國反腐敗公約》解讀

1.5企業內部反腐反舞弊、廉正、紀檢監察、監事督察工作需要的知識體系

視頻案例：1）一個跨國公司10分鐘倒閉的啟發---企業為何如何要管控？

2）新國策解讀（中央、國務院及國家各部門關于反腐防腐法律條例規定）

3）《中華人民共和國反貪污賄賂法》《聯合國反腐敗公約》解讀

上篇：風險管理及內部控篇

第一講： 重新認識現代企業及其公司治理

1.1現代企業生存發展規律---生存發展本質認知

1.2現代企業的公司治理---科學治理原理認知

案例與互動：

1）企業生存發展本質四要素識別、

2）現代企業公司治理原理圖示

第二講：內部控制與風險管理新理念新思維構建

2.1現代企業持續健康發展的科學理念---風險管控理念認知

2.2企業管理者風險管理與內部控制新思維構建

2.3企業如何從失控到授控？--- 嵌入業務的全流程內部控制體系構建

互動：

1）企業風險案例面面觀

2）現代企業營運風險圖示

3）現代企業內部控制體系模型

第三講：重新認識“風險管理”與“內部控制”

3.1現代企業的風險管理簡述

1）企業風險管理定義、目的及重要性簡述

2）企業風險的基本分類

3）企業風險管理基本流程：五步法

4）企業風險管理的三道防線機制

5）企業全面風險管理體系的構成及內涵

案例與互動：1）塞班斯法案解讀；

2）企業風險分類表分享

3）國務院國資委《企業全面風險管理指引》解讀

3.2現代企業的內部控制簡述

1）企業內部控制定義、沿革、理論基礎及目的

2）企業內部控制系統構成內涵及其關系

3）內部控制與審計、風險管理、經營管理的關系

3.3內部控制與風險管理的區別與關系系

案例與互動：1）財政部《企業內部控制基本規范》解讀

2）內部控制案例分享

第四講：現代企業內部控制基本規范實務

4.1企業內部控制的目的意義與構成要素

4.2內部控制的目標及其設定

4.3控制內部環境

4.4風險評估

4.5控制活動

4.6信息與溝通機制

4.7內部監督與缺陷管理

案例與互動：

1）企業內部風險類別與識別案例與互動

2）企業內部控制案例分析

第五講：企業內部控制與風險評估方法應用實操實務

5.1內部稽核檢查業務中的風險識別

5.2內部稽核檢查業務中的風險分析

5.3內部稽核檢查業務中的風險評價

5.4內部稽核檢查業務中的風險控制

5.5日常風險預警與報告---標桿企業風險預警與報告案例分享

5.6內部檢查與內審業務的風險管控實際案例與工具表應用操作實務

案例與互動：

1）標桿企業業務流程的風險控制關鍵點識別

2）內部控制矩陣應用互動

3）標桿企業日常稽核業務風險識別、分析、評價、應對互動

第六講、Al+智能新技術在風控中的應用探討

6.1AⅠ+智能科技新技術簡述

6.2Al+智能新技術在風險識別的應用

6.3Al+智能新技術在風險預警的應用

6.4Al+智能新技術在風險控制的應用

案例與互動:Al+新技術在內控業務中的案例分享

下篇：、內部審計與稽核實操實務

第一講：內部審計概述

1.1何謂內部審計？內部審計的地位及其發展趨勢---IIA解讀

1.2內部內審的目的、特點和作用、意義

1.3內部審計與外部審計的區別

1.4企業內部審計工作的法律定位及角色任務

1.5新時期企業內審的必要性和重要性

案例與互動：

1）IIA解讀常識互動、《內部審計準則》等法定解讀互動

2）內審管理目標的提取制定互動

第二講：內部審計的職業化綜合素質能力構成與修煉

2.1何謂內部審計的職業化？

2.2內部審計人員的職業化內涵及其構成要素

2.3內部審計人員的職業化綜合素質能模型

2.4內部審計的職業化綜合素質能力修煉要訣

案例與互動：

1）內部審計的職業化要素認識互動

2）內審人職業化案例分析---哪個更職業化？

3）內部審計人員的職業化綜合素質能模型分享

第三講：內部審計的基本原理與方法論概述

3.1內部審計的準則和原則---《內部審計準則》解讀

3.2內部審計的對象、方法

3.3內部審計的六大基本方法

3.4內部審計的實務框架

3.5內審的基本流程

案例與互動：

1）《內部審計準則》解讀

2）六大基本方法案例分享+標桿公司內審方法案例

3）內部審計業務流程圖（一般財務審計、離任審計、專項審計）范例分享

第四講：內審業務實操指引：內審計劃與立項及準備

4.1內審規劃與年度工作計劃

4.2內審項目立項

4.3內審項目審批與授權

4.4審計團隊組建及職責分工

案例與互動：

1）內審年度計劃、立項文書模板及案例分享

2）內審準備清單及案例分享

第五講：內審業務實操指引之：內審實施

5.1明確審計目標和范圍

5.2審計方案編制

5.3數據收集與整理

5.4審計過程的關鍵環節

5.5撰寫審計報告

案例與互動：

1）審計方案、審計報告等工具表單范本、案例分享

2）內審項目審計全流程業務相關節點實務案例分析、分享

第六講、內部審計全程規范化標準化制度與流程及操作指引建設

6.1內部審計目標提取與設置要領

6.2內部審計業務全流程圖優化設計

6.3內部審計全流程操作標準編制

案例與互動：

1）內部審計目標提取（KPI）練習

2）內部審計業務流程圖優化演練

3）內部審計全流程操作標準模板應用分享

第七講：AI新技術在審計中的應用

7.1自動稽核

7.2動態檢查與檢測

7.3常態化智能報告

案例與互動：

1）AI+新技術案例分享

2）標桿企業自動化稽核經典案例分享

Q&A：答疑解惑

結語：合規經營、風險預防管控是企業科學治理、高質量發展的基礎之基礎！內部審計和全面風險管理和內部控制，是企業科學治理，塑造廉潔文化和科學管理風險之方法和手段，更是企業不可或缺的高質量發展要素和內涵，是企業打造新質生產力的具體體現，讓我們不斷學習實踐，持續修煉，成為企業健康常青的優秀管理者和保駕護航衛士。

陳老師

◎資深管理顧問◎資深人力資源實戰專家◎高級會計師◎管理學碩士、金牌講師；

◎世界500強企業商學院TOP100培訓專家暨人力資源管理與財務管理專家；

◎國內20多家著名顧問機構簽約高級顧問。有20多年的企業管理、管理咨詢、教育與

培訓實踐經驗。專注于精益管理系統構建和改善，專注于人力資源、績效管理與流程優化、

中高層管理提升訓練和職業化素質教育。2019智庫專家資深管理專家。

咨詢項目背景：

具有政府機關、國企股份制改革經驗工作經驗和跨國IT、電子家電、汽車零部件、船舶重

工、五金家具、木業膠合板、玩具服裝、陶瓷化工、生物制藥等制造企業及金融證券、服

務消費品業、房地產及物業管理、移動通訊、大中型國企等行業培訓、咨詢項目經驗。

主要課程系列：

☆固定資產管理培訓☆精益人力資源管理系列 ☆績效管理與績效文化系列 ☆精益管理與流程設計優化系列 ☆全面預算與非財管理☆企業選育用留人才系列 ☆MTP管理技能與素質系列 ☆基于知識管理與信息化的企業檔案管理（已12年公開課）☆公文行政后勤文秘及資產綜合管理與保密風控系列（10年）☆公文文書寫作規范與技巧（內訓和公開課已18年）

工作背景：

有20多年外經貿部門、大型外資（新港臺資）企業高管、管理咨詢顧問的工作經歷，曾任行政財務總監、人力資源總監、教育訓練中心負責人、董事長助理、總經理助理、總裁助理。曾任職主要機構：外經貿局及國有大型股份、大型港臺新上市企業，包括：新IPC 集團（ IT制造、地產）、ES集團（地產）、物科技（港上市）、PTS 集團（臺上市）、MXL （摩托羅拉合作公司）。曾任兼任集團下屬物業公司總經理6年。

管理咨詢、教育訓練成功案例：（尚未詳列）

平安銀行、中鋁集團、聯想惠陽、福建興業、江西電信、常林集團、華潤銀行、澳銀基金、文山移動、名雕、銀仕來、深圳移動、韓通船舶、溫氏、安吉爾、新興地產、廣豐卷煙、華興玻璃、深港駕校、利合地產、深保利、誠業家具、新中源、佳兆業、兄弟工業、內蒙商行、惠州燃氣、卓寶、中國安防、北方電力、太原興業、泛亞人力、特發、廣電股份、勁嘉彩印、玉溪礦業、萬達、中大、云南移動、周口移動、中遠航運、訊方通信、徐工、鵬華基金、華貿、深農商行、江門農商行、淮安農行、南京移動、龍江移動、天河城、安徽聯通、浙江電信、浙江移動、西部機場、徐工、華達地產、津村藥業、桂林移動、海印、眾生藥業、中電電子、中捷集團、惠電力、發耳電廠、華潤電力、佛山公控、上海移動、成都聯想、深聯通、寧波銀行、露天煤業、準能、白沙物流、上海三國、昌河汽車、珠海農商行、華能、華電、華僑城、廣西移動、東莞移動、版納移動、師宗供電、勐臘供電、常德煙機、金活醫藥、天津農行、江西農行、柳州銀行、河北移動、陜西移動、青海電力、廣東人壽、海油發展、聯友科技、沈陽造幣、北京漢典、招商物業、招商港灣、深業集團、正昌、路橋信息、廣西各地市移動、神朔、東長集團、新界泵業、永高、頤得物業、AEON、一汽技術、一汽佛山、沙角電廠、江蘇銀行、湖南大學、圣奧化學、思維科技、京信通信、澤信地產、長豐汽車、武漢聯投、綠景地產、保利、維業裝飾、鄭州地產、深業中城、中房、藍天集團、美蘭免稅、華僑城、湖北移動、茂名移動、揭陽移動、海南航空、海南移動、佛山移動、武漢移動、貴州移動、珠海廣電、西藏聯通、京煤集團、中冶、浙江中行、廣州中行、襄陽建行、杭州銀行、寧波銀行、安徽移動、四川移動、茅臺、貴州工行、富基地產、廣西聯通、興進地產、河北鐵塔、錦富、深河投資、浦東港城、大漢集團、汾酒集團、蘇州城投、中國核電、中海殼牌、理光中國、陽江核電、中鐵十八局、中建二局、綠城中國、中電、中移動設計院、移動軟件、麗珠藥業、中糧生物、利口福、國微電子、協合新能源、5G研究院、東莞電力、國汽創新中心

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