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課程背景

《民法總則》的出臺，《反正不正當(dāng)競爭法》的修訂，以及《網(wǎng)絡(luò)安全法》（含相應(yīng)規(guī)章）、《合規(guī)管理體系指南》等一系列法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)的頒布執(zhí)行對于企業(yè)的經(jīng)營活動、管理、風(fēng)控合規(guī)帶來了深遠(yuǎn)的影響。

國家已經(jīng)完成了從寬恕原罪向執(zhí)法必嚴(yán)的過渡。全面反腐、革除弊端成為了中華偉大復(fù)興的起點。

反舞弊、反商業(yè)賄賂成為企業(yè)的時代要求，成為了企業(yè)合規(guī)工作的重要內(nèi)容。

反商業(yè)賄賂、預(yù)防職務(wù)侵占成為重中之重，另外與之關(guān)聯(lián)的經(jīng)濟(jì)活動的法律風(fēng)險預(yù)防，利益沖突、網(wǎng)絡(luò)安全、員工及客戶個人信息保護(hù)等熱點問題毫無疑問的成為企業(yè)管理的新課題。

新《反不正當(dāng)競爭法》對于反商業(yè)賄賂作出了新的界定。如何認(rèn)定交易相對方？

交易相對方還是商業(yè)賄賂的對象嗎？如何區(qū)分單位賄賂與員工個人賄賂？

在個人信息保護(hù)趨嚴(yán)的情況下，企業(yè)如何正當(dāng)行使管理權(quán)？

如何對待人事盡調(diào)？

如何建立不誠信名及公示（黑名單）？另，三大訴訟法均確立了電子數(shù)據(jù)證據(jù)的地位與效力，而企業(yè)管理已經(jīng)廣泛采取電子信息系統(tǒng)工具的情形下，反舞弊調(diào)查、合規(guī)審查、日常管理中如何固定電子數(shù)據(jù)證據(jù)，迫切成為企業(yè)人事、合規(guī)、風(fēng)控、法務(wù)、內(nèi)審、財務(wù)等人員必須掌握的知識。

有鑒于此，本次論壇即為探討反商業(yè)賄賂、反舞弊合規(guī)管理中新問題、實務(wù)處理方案展開演示與互動。

課程收益

探討如何從制度上防范舞弊風(fēng)險，從實踐上發(fā)現(xiàn)舞弊，從案例上認(rèn)知舞弊！

反舞弊的合規(guī)調(diào)查與證據(jù)搜集實務(wù)！

如何建立有效的、完善的而又切實可行的合規(guī)體系以應(yīng)對舞弊風(fēng)險？

舉辦此次課程，邀請相關(guān)領(lǐng)域豐富執(zhí)法經(jīng)驗的專家、雇傭與合規(guī)業(yè)務(wù)高級合伙人，分別從商業(yè)腐敗與政府調(diào)查、職務(wù)侵占與公司報案、利益沖突管理、合規(guī)調(diào)查實務(wù)等方面答疑解惑，為企業(yè)合規(guī)管理以及人力資源管理提供有力、有效的支持。

課程對象

企業(yè)董事長/總經(jīng)理/副總經(jīng)理

首席合規(guī)官/合規(guī)總監(jiān)/合規(guī)經(jīng)理

首席財務(wù)官/財務(wù)總監(jiān)/財務(wù)主管

內(nèi)審/內(nèi)控總監(jiān)/經(jīng)理

律師/法律顧問/法務(wù)部經(jīng)理/主管

風(fēng)險管理總監(jiān)/經(jīng)理

調(diào)查總監(jiān)/經(jīng)理

企業(yè)調(diào)查相關(guān)人士，包括人力資源總監(jiān)/經(jīng)理等相關(guān)負(fù)責(zé)人

課程大綱

一、商業(yè)腐敗與政府調(diào)查

新《反不正當(dāng)競爭法》之下，對商業(yè)賄賂的認(rèn)定有何變化？

不正當(dāng)競爭法與刑法中商業(yè)賄賂的銜接對公司現(xiàn)有的商業(yè)模式有何影響？

常見的商業(yè)賄賂形式有哪些？

商業(yè)賄賂行為可能面臨哪些責(zé)任？

對公司和對員工分別有什么影響？

在商業(yè)賄賂案件處罰時有哪些加重處罰或者減輕處罰的考慮因素？

在面臨市場監(jiān)督管理執(zhí)法時企業(yè)應(yīng)當(dāng)如何正確對待？

二、職務(wù)侵占與公司報案

常見的職務(wù)侵占有哪些表現(xiàn)方式？

司法實踐是如何認(rèn)定職務(wù)侵占？

職務(wù)侵占的制裁與追訴？

企業(yè)規(guī)章制度對于職務(wù)侵占認(rèn)定的影響？

如何預(yù)防職務(wù)侵占？

公司報案實務(wù)須知？

證據(jù)與線索要求？

公司報案后，如何實際挽回?fù)p失？

三、利益沖突管理

利益沖突的含義？

包括哪些形式？

在職期間的禁止與離職后的限制？

利益沖突如何調(diào)查固定證據(jù)？

司法實踐中如何認(rèn)定利益沖突？

發(fā)現(xiàn)員工存在利益沖突行為后，公司應(yīng)當(dāng)怎么處理？

有哪些救濟(jì)途徑？

公司可以從哪些方面對利益沖突進(jìn)行規(guī)制？

四、合規(guī)調(diào)查實務(wù)

公司發(fā)現(xiàn)員工舞弊的線索但卻沒有實質(zhì)證據(jù)如何開展調(diào)查？

反舞弊合規(guī)調(diào)查切入點的選擇？

反舞弊合規(guī)調(diào)查中電子數(shù)據(jù)的搜集與保全方法？

公司如何依法進(jìn)行反舞弊合規(guī)調(diào)查？

在合規(guī)調(diào)查實務(wù)禁忌?

如何瓦解攻守同盟？

如何看待拒不配合與對抗調(diào)查？

充分利用企業(yè)優(yōu)勢地位開展調(diào)查取證。

徐老師

徐青律師畢業(yè)于華東政法大學(xué)。資深律師，廣盛律師事務(wù)所高級合伙人，現(xiàn)任北京市廣盛律師事務(wù)所上海分所副主任律師。

徐青律師自1996年起進(jìn)入PTIC（大型央企中國普天集團(tuán)）所屬通信公司擔(dān)任法務(wù)主管，負(fù)責(zé)企業(yè)日常法律事務(wù)、協(xié)調(diào)政企關(guān)系、參與企業(yè)訴訟事務(wù)，監(jiān)督各部門依法依章履責(zé)。在職期間會同集團(tuán)法律顧問處，系統(tǒng)的編撰、修訂、完善了該大型國企的整套管理制度。獨立代表企業(yè)參與了多起貪污、挪用、侵犯商業(yè)秘密、商標(biāo)侵權(quán)、商業(yè)賄賂等重大案件。積累了企業(yè)顧問律師所應(yīng)具備的基礎(chǔ)實務(wù)經(jīng)驗。

作為執(zhí)業(yè)近二十年的律師，徐青律師積累了豐富的訴訟經(jīng)驗。

擔(dān)任專職律師以來，主要從事金融、經(jīng)濟(jì)、職務(wù)犯罪案件的研究與辦理，并擔(dān)任多家“世界五百強(qiáng)”企業(yè)的法律合規(guī)顧問，為企業(yè)提供反商業(yè)賄賂、反舞弊腐敗、反欺詐、企業(yè)及高管刑事法律風(fēng)險預(yù)防，以及金融證券領(lǐng)域的非法集資、內(nèi)幕交易、操縱市場、虛假陳述、洗錢等風(fēng)險防范服務(wù)。

服務(wù)客戶：中國聯(lián)通、國家電網(wǎng)、富士康、TCL、大眾汽車、博士、基華物流、賽默飛、諾華制藥、賽生藥業(yè)、奇瑞汽車、北京奔馳、大眾汽車變速器、上汽大眾汽車、杭州九陽、松下電器（中國）、漢宏物流、埃克森美孚、光明乳業(yè)、伊利集團(tuán)、周大福珠寶、上海旺旺食品、春秋集團(tuán)、中金投資（集團(tuán)）、奧星制藥、瑞力投資、東軟集團(tuán)股份、浙江大華技術(shù)股份、北京和睦家、達(dá)利絲綢、安踏體育用品集團(tuán)、松下電器（中國）、中國石油、中國平安保險公司等提供法律服務(wù)，有諸多企業(yè)維權(quán)成功案例，為多家企業(yè)化解了重大法律風(fēng)險。且其中部分案件被上海電視臺、上海東方電視臺、新民晚報、新華網(wǎng)、解放日報、上海法治報、民主與法制畫報、人民法院網(wǎng)等諸多主流媒體、專業(yè)法治媒體報道。

在刑事領(lǐng)域，其處理過多起故意殺人、故意傷害、放火、非法吸收公眾存款、職務(wù)侵占等案件，更獨立承辦了多起由最高人民檢察院、上海市人民檢察院督辦的貪污、賄賂案件，如徐某非法吸收公眾存款案、傅某貪污、受賄、虛開發(fā)票案、受賄案。為維護(hù)犯罪嫌疑人、被告人的合法權(quán)益積極奔走。

作為企業(yè)常年法律顧問，徐青律師曾為多家世界500強(qiáng)企業(yè)顧問、徐青律師亦擁有豐富的培訓(xùn)經(jīng)驗，其語言詼諧、生動，深入淺出，為廣大學(xué)員、律師留下了深刻的印象，還曾受邀為顧問單位進(jìn)行高層法律培訓(xùn)，北京、上海、深圳、廣州、重慶、天津、江蘇等地授課數(shù)百場。

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