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課程介紹

指明審計調(diào)查方向，提高審計調(diào)查效率

在工作中，您有沒有遇到過這些情形：

調(diào)查過程中獲取了一堆數(shù)字，但是無法辨別數(shù)據(jù)中的疑點到底在哪里？

在審計調(diào)查中有力氣沒有地方使，不知道該如何建立數(shù)據(jù)之間的聯(lián)系？

明明知道被談話者有問題，卻不知道該怎么引導(dǎo)他承認？

……

內(nèi)部審計部門的一項重要任務(wù)，或者說階段性重要任務(wù)就是反舞弊。在目前的大環(huán)境下，政府的廉政反腐風(fēng)潮已經(jīng)刮到了企業(yè)，大企業(yè)已經(jīng)開始行動，強化反舞弊職能，推進反舞弊工作。反舞弊中最重要的兩點是數(shù)據(jù)分析和詢問，如何將這兩點做好，提高辦案成功率？

為了應(yīng)對審計調(diào)查中的疑難問題，使審計人員掌握審計調(diào)查中的方法和技巧，真正提高審計人員的工作效率，名課堂精心研發(fā)《審計調(diào)查中的數(shù)據(jù)疑點與審訊技巧》課程，通過深入淺出的理論分析，實踐經(jīng)驗傳授，幫助學(xué)員深刻理解數(shù)據(jù)分析的方法和技巧，了解詢問過程中需要掌握的技巧，掌握實際辦案經(jīng)驗，提高查核成功率，從而降低企業(yè)的舞弊風(fēng)險，實現(xiàn)審計的價值。

課程對象

企業(yè)內(nèi)部審計、內(nèi)部控制、合規(guī)管理、紀檢監(jiān)察部門負責(zé)人

從事內(nèi)部審計、內(nèi)部控制、合規(guī)管理、紀檢監(jiān)察實務(wù)操作的相關(guān)人員

對反舞弊管理感興趣的有識之士

想提高企業(yè)綜合管理能力的管理者

培訓(xùn)收益

了解數(shù)據(jù)及分類，數(shù)據(jù)分析的三個層次，大數(shù)據(jù)分析方法

了解典型場景下應(yīng)收集哪些數(shù)據(jù)，如何進行分析

掌握詢問過程中的技巧和方法

總體提升學(xué)員的數(shù)據(jù)分析和詢問能力， 助力企業(yè)反舞弊體系建設(shè)

培訓(xùn)大綱

第一模塊、審計調(diào)查中不可或缺的數(shù)據(jù)分析維度

1.明辨數(shù)據(jù)類型

2.數(shù)據(jù)分析的三個層次

-財務(wù)數(shù)據(jù)分析

-財務(wù) vs 非財務(wù)數(shù)據(jù)分析

-非結(jié)構(gòu)數(shù)據(jù)分析

3.大數(shù)據(jù)分析法在審計調(diào)查中的應(yīng)用

4.數(shù)據(jù)都是證據(jù)嗎？

-數(shù)據(jù)與證據(jù)的區(qū)別

-什么才叫做完整的證據(jù)鏈?都需要什么才算完整的證據(jù)鏈?

第二模塊、搭建審計調(diào)查人員數(shù)據(jù)疑點發(fā)現(xiàn)能力

1.建立三步邏輯分析能力

-收集數(shù)據(jù)

-分析思路

-可能問題

2.典型舞弊場景下的數(shù)據(jù)分析

(1)財務(wù)報表中的數(shù)據(jù)疑點發(fā)現(xiàn)

收入問題

利潤問題

成本費用問題

現(xiàn)金管理不善問題

其他問題

場景演練：模擬財務(wù)分析場景洞察疑點

(2)財務(wù)報表中的數(shù)據(jù)疑點發(fā)現(xiàn)

收入問題

利潤問題

成本費用問題

現(xiàn)金管理不善問題

其他問題

場景演練：模擬財務(wù)分析場景洞察疑點

(3)采購活動中的數(shù)據(jù)疑點發(fā)現(xiàn)

價格問題

產(chǎn)品品質(zhì)問題

采購數(shù)量/份額問題

付款問題

其他問題

場景演練：模擬采購分析場景洞察疑點

(4)銷售活動中的數(shù)據(jù)疑點發(fā)現(xiàn)

價格問題

數(shù)量問題

銷售費用問題

銷售收入

問題

退款退貨問題

其他問題

場景演練：模擬銷售分析場景洞察疑點

(5)物資管理中的數(shù)據(jù)疑點發(fā)現(xiàn)

監(jiān)守自盜的跡象

發(fā)貨問題

收獲問題

不當(dāng)征用轉(zhuǎn)移問題

其他

場景演練：模擬物資分析場景演練

(6)人力資源管理中的數(shù)據(jù)疑點發(fā)現(xiàn)

人員管理問題

工資問題

工作時間問題

人員績效問題問題

崗位設(shè)置問題

其他問題

場景演練：模擬人力分析場景洞察疑點

(7)費用報銷中的數(shù)據(jù)疑點發(fā)現(xiàn)

高報費用問題

虛報費用問題

費用錯誤

多次報銷問題

場景演練：模擬報銷分析場景洞察疑點

(8)行政管理中的數(shù)據(jù)疑點發(fā)現(xiàn)

車輛管理問題

行政服務(wù)問題

食堂問題

其他問題

場景演練：模擬行政分析場景洞察疑點

第三模塊、審計調(diào)查中的詢問技巧與藝術(shù)

1.詢問總原則

2.調(diào)查常見四個階段與相關(guān)技巧

3.詢問注意要點

-調(diào)查適用策略/心理戰(zhàn)術(shù)

-提問技巧

-九步詢問法

4.筆錄撰寫

-撰寫要點

-簽字考慮

5.【角色扮演】模擬調(diào)查演練

6.調(diào)查總結(jié)和結(jié)案

-調(diào)查結(jié)案考慮

調(diào)查報告模板

邱老師

【教育及工作背景】

國際注冊內(nèi)部審計師（CIA），國際注冊內(nèi)部控制師

（CICS），高級風(fēng)險評估專業(yè)人員證書（RAPC），國際注冊信息系統(tǒng)審計師（CISA），國際注冊管理會計師(CMA)。曾在香港匯達家具集團、廣東威爾醫(yī)學(xué)科技股份集團、伊利集團、九牧集團等多家知名企業(yè)擔(dān)任重要職位。

邱健老師曾在外資、民營、中國五百強國有控股企業(yè)工作，并有在四家國內(nèi)大型上市集團公司工作的經(jīng)驗，是國內(nèi)極少數(shù)主講專業(yè)的審計、內(nèi)控與風(fēng)險管理的高端老師。長期從事審計監(jiān)察管理，在內(nèi)部審計各領(lǐng)域的實際操作中具有非常豐富的實戰(zhàn)經(jīng)驗，有一整套先進、嚴謹、實用的審計管理理念，具備內(nèi)部審計管理平臺的系統(tǒng)建設(shè)和團隊領(lǐng)導(dǎo)能力。并且從事內(nèi)控與風(fēng)險管理，參與組織和策劃伊利集團內(nèi)控體系建設(shè)和內(nèi)控自評工作，將風(fēng)險管理嵌入到內(nèi)控體系當(dāng)中， 對內(nèi)控和風(fēng)險管理體系的建立、維護、持續(xù)改進等具有豐富經(jīng)驗，對內(nèi)控和風(fēng)險管理最新理論有深入研究。

【個人風(fēng)格】

曾經(jīng)組織和策劃伊利集團內(nèi)控體系建設(shè)和內(nèi)控自評工作；2014-2015年在福建九牧集團，做內(nèi)控體系和風(fēng)險管理咨詢管理和項目輔導(dǎo)，包括企業(yè)內(nèi)控管理，風(fēng)險管理，內(nèi)控框架和指引落地工作，內(nèi)控和風(fēng)險管理體系建設(shè)，內(nèi)控和風(fēng)控自評等；目前在珠海一家建設(shè)集團做審計與內(nèi)控咨詢項目。

鉆研審計內(nèi)控風(fēng)險管理21年，歷經(jīng)多行業(yè)多組織運營模式，善于將精深的理論與豐富實踐經(jīng)驗相結(jié)合，并以通俗易懂語言進行教學(xué)。在講課中列舉多年經(jīng)驗中經(jīng)典案例、行業(yè)內(nèi)典型案例進行教學(xué),使學(xué)員聽得懂,記得住,能運用。另外，善于啟發(fā)學(xué)員進行思考，如何將學(xué)到的成果與本企業(yè)的實際相結(jié)合開展工作，并給予對應(yīng)指導(dǎo)。

邱老師秉承審計人嚴謹風(fēng)格，培訓(xùn)前、中、后閉環(huán)控制，不斷總結(jié)提升講課和服務(wù)水平。授課思路清晰，風(fēng)格鮮明，深受廣大企業(yè)的贊譽。

【曾經(jīng)接受過邱老師培訓(xùn)咨詢過的部分公司】

東風(fēng)本田、中興通訊、長江三峽集團、旺旺食品、浙江海亮集團、伊利集團、黑龍江中國移動、廣東中國移動、山東中國電信、中國電信、徐州國華電力集團、鄭州宇通客車、海馬轎車集團、中建三局集團、中國遠大集團、中國航空科技集團、航天科工深圳（集團）有限公司、海航航空集團、寶鋼集團、廣鋼集團、九牧廚衛(wèi)股份集團、呼和浩特抽水蓄能發(fā)電集團、協(xié)鑫（集團）控股有限公司、德華集團控股股份、海南快克藥業(yè)集團、駱駝蓄電池集團（襄陽）股份、深圳市海普瑞藥業(yè)股份集團、東瑞制藥集團、蘇州天馬醫(yī)藥集團、天津市瑞朗科技有限公司、深圳建設(shè)集團、深圳市共進電子股份集團、愛米士電子（深圳）有限公司、廣華控股集團、廣東泛任達機電有限公司、佛山石灣鷹牌陶瓷集團、愛信精機集團、欣旺達電子股份集團、方太廚具集團、珠海納思達集團等。

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