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課程介紹

內(nèi)控是企業(yè)全面風險管理的必要環(huán)節(jié)和重要手段，財務(wù)部門作為內(nèi)控制度的監(jiān)督部門和最主要的執(zhí)行部門，您是否遭遇到以下問題：

- 總部與子公司內(nèi)控體系建設(shè)水平差異大、內(nèi)控管理權(quán)責不清、接口不明、流程銜接不暢該怎么辦？

- 財務(wù)對業(yè)務(wù)和產(chǎn)品不熟悉，在采購談判、采購管控時力不從心該怎么辦？

- 內(nèi)控職能如何涵蓋識別企業(yè)內(nèi)部、外部風險？

本次課程，邀請擁有十余年內(nèi)控管理經(jīng)驗的財務(wù)專家，從關(guān)鍵企業(yè)業(yè)務(wù)循環(huán)的設(shè)計和執(zhí)行過程中的核心和關(guān)鍵點入手，評價現(xiàn)有內(nèi)控流程，完善企業(yè)內(nèi)控缺陷，提升風險管理的效率和效果。

課程收益:

√ 收獲內(nèi)部控制制度設(shè)計和執(zhí)行中的問題和注意點

√ 識別關(guān)鍵業(yè)務(wù)循環(huán)中涉及的內(nèi)外部風險

√ 掌握幫助企業(yè)強化內(nèi)控文檔管理的兩大工具

√ 情境教學，互動學習，500強內(nèi)控最佳經(jīng)驗傾囊傳授

課程大綱

08:30 簽到

09:00 課程開始，主持人致辭

09:10 模塊一 企業(yè)內(nèi)部控制的基礎(chǔ)與常識

1.1 什么是內(nèi)部控制 （5個W+1個H）

-為何企業(yè)需要內(nèi)部控制（why）

-內(nèi)部控制是什么（what）

-什么時候需要內(nèi)控（when）

-哪里需要內(nèi)部控制（where）

-內(nèi)控是誰的責任（who）

-如何落地內(nèi)部控制（how）

1.2 企業(yè)內(nèi)部控制五大關(guān)鍵要素

-風險評估

-控制行為

-內(nèi)部審計

-控制環(huán)境與公司治理

-自我評價和改進

1.3 內(nèi)部控制文檔的建立

-內(nèi)控文檔所包含內(nèi)容

-內(nèi)控文檔書寫舉例

-內(nèi)控風險管理矩陣

1.4 內(nèi)部控制的相關(guān)法律法規(guī)

-薩班斯法案（SOX)

-企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范

模塊二 企業(yè)風險管理與評估

2.1 企業(yè)風險評估程序

-企業(yè)風險的定義與拆解

-風險評估類別 – 企業(yè)整體風險vs業(yè)務(wù)流程風險

-企業(yè)風險識別-常見企業(yè)風險評估工具

2.2 關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程風險評估工具

-六大關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程

-五大主要內(nèi)控流程

-通過內(nèi)控流程測試來評估業(yè)務(wù)流程風險

2.3 內(nèi)部風險的自我評價

-過程和方法

-內(nèi)控自我評估表舉例

12:00 午餐

13:15

模塊三 企業(yè)業(yè)務(wù)流程內(nèi)控工具介紹

3.1 內(nèi)控文檔

-風險控制矩陣：工程項目管理的流程

-業(yè)務(wù)流程圖：工程項目管理的流程、存貨采購及入庫

3.2 風險管理

-權(quán)限審批表：工程項目權(quán)限審批模板、服務(wù)類供應(yīng)商、銷售折扣

-風險評估表模版：供應(yīng)商

-風險評估模板五大應(yīng)用場景

3.3 業(yè)務(wù)流程梳理改善

-費用預(yù)算模板

-Why-why探尋問題背后的原因

-RACIR：(Responsible負責人 Approver核準人 Consultant顧問 Informed被告知)快速幫助厘清權(quán)責

模塊四 Workshop（工作坊） –新商業(yè)模式下的財務(wù)控制與管理

本環(huán)節(jié)學員將拿到一份商業(yè)案例：

您所在的公司正在面臨外部和內(nèi)部環(huán)境變革，可能是公司組織結(jié)構(gòu)改變、戰(zhàn)略設(shè)計的變化、產(chǎn)品線的升級，也可能是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整、技術(shù)的升級、政策的調(diào)整？經(jīng)過對于現(xiàn)有公司狀況的分析，管理層對財務(wù)部提出了相應(yīng)要求。

問題：您的老板需要您從財務(wù)角度出發(fā)，如何通過自身的一些改變來幫助企業(yè)實現(xiàn)其戰(zhàn)略目標。

任務(wù)：學員將運用所學的內(nèi)控管理技能，和小組成員之間配合分析和應(yīng)對案例中的問題，并做一份給予管理層的演示報告，并與在座所有人進行分享，講師最后給出分析并進行點評。

16:30 互動問答

17:00 課程結(jié)束

王老師

王老師先后擔任通用磨坊大中華區(qū)高級內(nèi)審經(jīng)理和財務(wù)總監(jiān)。全面負責企業(yè)在大陸、香港、澳門、臺灣的內(nèi)控、合規(guī)等財務(wù)管理工作。 王老師在企業(yè)內(nèi)控與合規(guī)領(lǐng)域有十多年的豐富經(jīng)驗，曾在百勝（中國）、林肯電氣等企業(yè)擔任財務(wù)內(nèi)控領(lǐng)導崗位，同時在德勤會計師事務(wù)所也有多年的審計經(jīng)驗。 作為企業(yè)的高級管理人員參與建立了企業(yè)的內(nèi)控與合規(guī)制度，具備扎實的財務(wù)功底和為業(yè)務(wù)部門解決問題的能力。 他畢業(yè)于英國伯明翰大學商學院，會計與金融&市場營銷碩士，注冊內(nèi)部審計師（CIA）,全球特許管理會計師公會會員（CGMA）。

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