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咨詢電話：027-5111 9925 , 027-5111 9926手機：18971071887郵箱：Service@mingketang.com

課程背景：

2017年是監管風暴時期，全國發生多起銀行業金融機構與客戶糾紛事件，暴露出部分銀行營業機構存在內部控制不嚴，管理不到位的問題。2018年監管部門繼續加大力度，監管力度已步入“全面監管、嚴格監管”新階段。2019年賬戶大改革，監管力度不曾放松。2020年現金、賬戶管理領域成為監管主抓重點。本課程通過對操作風險解讀，貫穿于柜臺業務操作結算賬戶管理環節，幫助銀行從業人員認識電信網絡詐騙給消費者和銀行的危害，保護客戶資金安全是銀行人的職責，從銀行的實際出發，幫助運營人員提升合規風險意識。

課程收益：

● 全面樹立員工的合規意識，有效防范操作風險、合規風險與法律風險

● 了解柜面業務操作風險，學會如何在業務中防范風險，提高操作和法律風險防范能力

● 通過案例分析，總結經驗教訓，提高員工的工作責任心，增強操作風險的防控水平

課程對象：

運營管理部相關人員、運營主管、會計主辦、柜員、新員工以及其他相關人員

課程方式：

課堂講授+視頻分享+案例分析+小組討論+現場點評

課程大綱

第一講：監管風暴下的銀行結算賬戶管理和現金管理

一、新形勢下的金融走向和監管風暴

二、“強監管、嚴問責”形勢下的合規管理要求

三、銀監會首次針對基層網點要求銀行“打補丁”

四、操作風險的特征與監管要求

五、2020強監管脈絡梳理，劍指銀行風險領域板塊

1. 銀行結算賬戶風險管理現狀和監管要求

2. 現金管理監管要求和相關業務環節

小結：2021年“強監管、嚴問責”成為監管主旋律

第二講：電信詐騙風險防控

一、銀保監會、人民銀行關于防范電信詐騙的管理要求

二、近期對銀行業處罰的監管依據

三、銀行防范電信詐騙的主要環節和風險點

1. 電信詐騙的常見形式

2. 如何識別防范電信詐騙？

3. 網絡詐騙防范六要點

4. 使用手機十大注意事項

5. 十三項自我防范措施

6. 發現電信詐騙銀行該如何做？怎么做？（保護客戶和銀行自身利益）

四、涉電信詐騙犯罪可疑特征報送

1. 開戶環節

2. 轉賬交易環節

3. 取現交易環節

4. 其他

第三講：課程總結

一、合規1.0—合規4.0，我們走在那個階段？

二、緊抓銀行全面風險管理“四大維度、四大中心”

三、正解決不能違規的“三大控制”

鄭老師

資深民法典宣講專家

中華人民共和國執業律師

美國律師協會會員

擁有國家法律職業資格，近20年法學研究和從業經歷

國家注冊風險管理師(CREM)

深圳市福田區人民法院調解員、

同濟大學、武漢大學、上海財經大學、上海交通大學等多家

知名高校管理培訓特邀專家

工作背景

有十年深圳市政府機關環境保護局公務員經歷。

在深圳大型上市國企從事管理工作多年。

律師執業領域包括：公司治理、家族財富傳承、經濟犯罪等。

通過了專利代理人資格考試，是國內為數不多的同時持有律師執業證與專利代理人證的雙證人員。

從事律師工作后，主要執業領域包括：公司治理、家族財富傳承、經濟犯罪。

鄭律師每年為法律顧問單位、政府機關、管理咨詢機構進行專題講座超過三十場次。鄭律師熟悉家族財富管理及傳承、公司治理及行政部門的辦事方式。從事法律工作多年，同時具有專利代理人執業資格，精通家族財富管理及傳承、公司治理、經濟犯罪等法律實務。秉承誠信務實，高效專業的執業精神為客戶提供優質的法律服務。

鄭律師積極參與社會及公益活動，現為深圳市福田區政府采購監督員，深圳遺囑庫、維德法律中心公益律師。

授課特點：

鄭律師的講座以實務為核心，通過以案例、實例講解，解析相關實際操作，并對相關概念進行解讀。使聽眾能直接與工作相聯系，解決工作問題，提高理論與實踐水平。獲得相關單位及人員的一致好評。

2020-2021火爆課程：

《2020年兩會《民法典》最新解讀——領導干部民事法律意識與法治精神》

《2020年兩會《民法典》最新解讀——學好民法典，走遍天下都不怕》

《依法治企》

《合同法與法律風險防范》

企業中高層管理人員法律系列專題講座:

（一）、公司治理部分：

課程：《公司治理的總體要求》、《公司要素》、《三大公司治理問題》、《內部治理與外部治理機制》、《董監高人員管理》、《股東、控股股東和實際控制人行為規范》、《信息合規披露管理》、《資金合規管理》、《重大事件合規管理》、《公司治理不當的風險與防范策略》、《企業保密》

（二）、股權管理部分：

課程：《公司股權設計》、《公司股權激勵》、《公司控制權》、《股權攻防戰略》。

（三）、企業戰略規劃部分：

課程：《戰略與戰略管理》、《戰略分析》、《戰略選擇》、《戰略實施》。

（四）、并購與重組部分：

課程：《產業性并購》、《并購戰略與目標》、《并購交易估值》、《并購交易設計》、《并購融資》、《并購支付工具》、《并購整合》、《資產重組》《重組方案、交易價格》《并購風險》、《敵意收購與反收購》。

（五）、融資、投資部分：

課程：《境內融資方式》《境內上市策劃》、《境外上市策劃》、《對賭協議》、《VIE架構》、《紅籌回歸》。

（六）、內部風險控制部分：

課程：《內部控制總體要求》、《內部控制的要素》、《內部控制的應用》、《內部控制-關聯交易控制》、《內部控制-對外擔保控制》、《內部控制-重大投資控制》、《內部控制-控股子公司控制》、《內部控制-內部控制審核》。

（七）、合同部分：

課程：《合同的訂立》、《合同的效力》、《合同的履行》、《合同的變更與轉讓》、《合同的權利義務終止》、《違約責任》、《檔案管理》、《借款合同》、《保密管理》、《租賃合同》、《建設工程合同》、《技術合同》。

（八）、國企混改部分：

課程：《政策解讀及形勢分析》、《實施路徑、典型案例及經驗解析》、《難點解析、操作模式》、《職工持股、股權和分紅激勵的操作模式》、《公司治理的變革與升級》。

（十）、防范刑事風險部分：

遠離經營中的刑事法律風險，合法經營。

課程：《反商業賄賂、反商業舞弊》、《反職務侵占》、《反侵犯商業秘密》、《反非法吸收公眾存款》、《反挪用資金》、《犯罪心理學》、《反內幕交易、泄露內幕信息》、《反操縱證券、期貨市場》、《美國長臂管轄的涵義》。

服務客戶：

洛陽電力、如東供電局、啟東供電局、黃化供電局、荔波供電局、鎮江供電局、曲靖供電局、連平供電局、寧夏馬蓮臺發電廠、韓城發電、大唐熱電、霸橋熱電、神華電力、宜昌電力、張掖供電局、范縣供電局、南平供電局、江蘇電力檢測、浙江電力設計院、深圳南山供電局、深圳羅湖供電局、都勻供電局、凱里供電局、銀川馬蓮臺電廠、平安保險公司、中宏人壽保險公司、中信銀行私人銀行、深圳國資委、深圳人居環境委、深圳教育局、深圳能源集團公司、香港金源集團公司、上海高頓、上海交大 教育集團公司、深圳魔豆創投公司等大型企業提供企業法律服務、廣東移動、河南移動，四川移動，山東電信，寧夏電信，城投集團，中國銀行，建設銀行，農業銀行，平安銀行，中海油、富士康（IDPBG事業群）、五八信息技術、福能集團、平安集團、華潤集團、深圳高新技術協會、百宏集團、賽輪集團、廣州影達、白云電器、深圳北大醫院、江門一體化衛生系統、陽江區域集成衛生系統項目、恩普醫療器械、海王生物、百泰集團、周大生珠寶、周大福珠寶、工商銀行、香格里拉大酒店、凱悅大飯店、亞達燈具、常州市政工程、聯華超市、華僑飯店(五星級)、溫州王朝大酒店、中鐵、TCL集團、萬利達軟件、永和餐飲、正泰集團、紅青蜓集團、奧康集團、森馬集團、東莞大地通訊、深圳母嬰部落婦幼用品、丑丑嬰兒用品、春田母嬰用品、媽媽喜多互聯網科技、廣州電力

總裁班：中山大學，暨南大學, 蘇州大學，常州大學，溫州大學, 九段云商, 九段云商私董會，聚成，高新技術協會

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